36 氪获悉，中国银行间市场交易商协会发布公告，近一段时间以来，中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）在相关业务检查和自律调查过程中发现，部分机构内控缺失、合规风控流于形式在线股市配资平台，且一些机构未按要求保存债券交易记录的问题较为普遍在线股市配资平台，严重阻碍还原交易真相，不利于有效监管和打击违法违规。针对上述情形，交易商协会将加大对相关违规行为的惩戒力度。对存在以下问题的机构将从严从重处理，根据具体违规行为的情节轻重给予相应自律处分，具体包括：一、未按规定建立健全债券交易记录保存相关内控制度；二、合规风控流于形式，未有效落实债券交易记录保存相关内控制度；三、债券交易记录未按规定全程留痕；四、对涉嫌严重违法违规的交易，无法提供完整交易记录还原交易真相；五、其他违反债券交易记录保存相关要求的行为。
高忆配资提示：文章来自网络，不代表本站观点。
相关文章
热点资讯